从美国制裁法的第19次行政处罚看美国制裁法的趋势

2019-07-08 03:37 来源:365bet娱乐场注册
在第一年初,OFAC发出三项罚款。印象如下。
案例1:化妆品
(“ELF”)因进口含有朝鲜原料的产品而被罚款99,000美元
案例2:Kollmorgen因素因服务伊朗而被罚款10,000美元
案例3:ITW Factor公司因向古巴提供产品而获得500万美元罚款
评分:
1)两者都是行业的罚款,都是海外分支机构,进口商规模大,不典型,不太有说服力。
但想想OFAC
在过去,银行受到更多监管,而正在进行的行业并没有产生良好的效果。
2)强调在美国占领的国家附近进行海外交易的风险。UU已由多名执法人员加强,事实上已加强了公司履行尽职调查的义务。
鉴于中国与这些国家的贸易量相对较大,可能导致美国制造商对中国公司的监管。例如,他们可能面临着在没有朝鲜组成部分,朝鲜劳动力甚至尽职调查的情况下谋生的需要。
3)海外收购公司或分支机构,ITW和科尔摩根的管理
收购后,分支机构管理就是一切。
由于两家美国公司在收购后已经采取了不同程度的控制,美国公司与外国机构之间的合规将更为严重。
4)在管理方面,区分个人和公司行为尤其困难。
在这两种情况下,母公司都有大量的控制权,并展示了意图和合规性的行为。
这些海外经理的行为也表明他们用各种手段骗取公司并伪造记录以完成交易,但整个公司遭受了相应的处罚直接描述。
这反映在爱立信去年因出口到苏丹而被罚款的情况。
5)五分之二和万分之一表明,必须有适当管理和文件的措施和报告。
收购后和报告后对科尔摩根的管理明确提出了OFAC
由于ITW怀疑研究不足,所以惩罚相对较强。